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限制论文参考文献：
《证券期货投资者适当性管理办法》从7月1日正式实施,普通投资者将会受到哪些影响呢?是不是要限制买卖自由了?
首先要从《管理办法》出台的背景来看.我国资本市场以中小投资者为主,一些投资者的知识储备、投资经验和风险意识不足,而市场创新不可能停下来等人.既要管控风险,又要鼓励创新,就必须完善制度,督促一线经营机构将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者.
可见,《管理办法》不是为了限制投资者,而是为了实现信息对称,更加公平.
客观来说,金融产品的风险程度是不同的,如果不适当的投资者参与了不匹配的投资活动,就可能使风险无限度地放大.在特定的条件下,还可能给投资者造成无可挽回的重大损失.
在投资者适当性管理下,各专业服务机构必须了解购买者的风险承担能力,必须了解产品或服务信息,对产品或服务进行风险分级并制定分级内部管理制度,明确划分风险等级.这就相对于在风险前设立了一道门槛,增加了一个防范的隔离层、缓冲带.
有人提出,实施适当性管理办法之后,普通的投资者就不能便利地购买股票或其它金融产品,这是一种误解.投资者通过了相关专业服务机构的风险评估测试后,不仅可以购买与自身风险承受级别一致的产品,也可以购买高于自身风险承受级别的产品.
不过,要履行必要的手续,即专业服务机构要履行告知义务,投资者要履行承诺义务.当然,相关硬性规定是不能够突破的.比如,专业投资者的金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元及必要的从业履历,这是基本规定,不能突破.为了便利特定的投資者进行类别转换,管理办法也制定相应的转化规则,体现了市场化原则.
笔者认为,无论是专业服务机构,如证券公司、基金公司、期货公司,还是普通的投资者,都应当将风险意识、风险门槛要“内化于心”.证券期货经营服务机构对投资者风险承受级别的评估测试,是一项硬的制度安排,但要落到实处,也必须有“软机制”的配合,要不断强化理念建设.
无论是已经推出的股指期货、期权等产品,还是未来可能推出的风险较高的产品,普通投资者都不宜参与,这一点要讲清楚.这样“限制”不仅不是不公平,而且是为风险泛滥设置了“堤坝”,是对公平和秩序的切实维护.
把合适的产品和服务卖给合适的投资者,这是对专业服务机构提出的要求.对于投资者而言,则是要把合适的产品和服务买给自己,两者是相辅相成的.
适当性制度的落脚点之一,就是强化投资者自身的风险约束.在实际工作中,也会出现证券公司、基金公司、期货公司为了多销售产品,对投资者风险测试弄虚作假、走过场,为不符合条件者放行的情况.
对此,要开展有针对性的稽查行动,发现舞弊者予以严惩.每一个投资者都应当把风险测试当作保护措施,通过测试对自己有一个基本的判断,而不要为突破测试而弄虚作假.
结论：关于对不知道怎么写限制论文范文课题研究的大学硕士、相关本科毕业论文限制出境论文开题报告范文和文献综述及职称论文的作为参考文献资料下载。
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