WTO贸易报复机制实施,本论文为免费优秀的关于报复论文范文资料，可用于相关论文写作参考。
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摘 要：WTO争端解决机制中的贸易报复机制是WTO最具特色、最具创造性的部分,该机制以法律手段保障裁决或建议的执行,其主要目的是“促使违反义务的成员方遵守WTO义务”,国内利益集团有动力促成这一目标的实现.国内利益集团通过向政府或政府机构提出他们的利益要求从而影响国家贸易政策的制定；通过对政府施加政治压力从而达到实施报复措施的目的,进而促成败诉方尽快全面地履行WTO争端解决机构的裁决,纠正或取消其违规措施以符合WTO的规定.
关键词：争端解决机制；贸易报复机制；利益集团；贸易保护主义
中图分类号：DF961文献标识码：A DOI：10.3969/j.issn.1001-2397.2012.01.16
引论
世界贸易组织争端解决机制即《争端解决规则和程序的谅解》（以下简称DSU）是乌拉圭回合多边贸易谈判最具贡献的成就争端解决机制中的贸易报复机制（以下简称“报复机制”）则是DSU中最具特色、最具创造性的部分,该机制以法律手段保障裁决或建议的执行.DSU报复机制承袭了关贸总协定1947（以下称“GATT1947”）第23条对报复的规定,并针对其诸多缺陷进行了改革,形成了一整套较为完整的报复机制.和GATT相比,DSU报复制度在解决国际贸易争端中具有强制性
[注：WTO争端解决机制采用反向协商一致的表决方式,使授权报复几乎自动通过,增强了报复的强制性.]、快捷性[注：根据DSU的规定, DSB根据请求应在合理期限届满后30天内作出决定；如果提交仲裁,则应在合理期限到期后60天内结束仲裁,使争端能够迅速得以解决.]和确定性[注：DSU在强化争端解决机制上,要求有关成员在实施报复之前,应按照第22条规定的程序,确定报复范围,并取得DSB的授权,不得采取单边行动.]的特征.GATT 运行的48年间,只有一起由缔约方全体授权的报复案,即1952年荷兰乳制品案（Netherlands Diary Product）[注：Working Party Report, Netherlands Action under Article XXIII:2, L/61 (Nov. 7, 1952) .], 而DSU创立后,运用该补救措施解决了一系列贸易争端,最先适用这项规定的贸易案是在20世纪90年代后期,即著名的“香蕉案”和“牛肉激素案”.[注：香蕉案：欧共体关于香蕉进口、销售和分销体制案；牛肉激素案：欧盟于1980年代禁止美、加荷尔蒙牛肉进口,美、加遂于1996年向WTO提出控诉.]
DSU明确规定了“授权报复”的条件、原则、程序等方面的规则.DSU第22条规定：只有败诉方在依DSU第21条第3款确定的合理执行限期内未执行DSB的裁决或建议,而且在该合理期限后20天内争议双方未能就补偿达成协议的情况下,胜诉方才可以请求DSB授权“报复”或“中止减让”.[注：DSU第 22条2款和第6款.] “中止减让”是作为有关成员在合理期限之内未执行建议或裁决所作出的回应.DSB则应此请求,应在合理期限结束后30天内,给予“中止减让或其他义务”的授权.DSU报复制度原则上实行平行报复,即减让应在同一协定下同一部门中实施,如果此种情况不可行或无效,减让可以在同一协定下的不同部门中进行；同样,如果同一协定下的不同部门不可行或无效,或情况比较严重,“中止减让”可以在其他协议项下的其他部门进行,即“交叉报复”（cross-retaliation）.[注：DSU第22条3款.]DSU报复制度采用的是“相等性”（equivalency）标准,报复的程度应当和成员方所遭受的“利益抵消和损害”程度相等.[注：DSU第22条4款.]
然而,WTO 报复机制也受到一些批评.有些人认为,这种报复救济的实施太弱和太不可预测,没有任何真正的意义,特别是大国和小国之间的贸易争端［1］.为了使该机制更具活力,要求对此进行改革,如对败诉方授权集体报复或者给予WTO规则在国内法院的直接效力.另一些观点认为,这种机制太强硬而缺乏灵活性,报复似乎就是一道高压线,试图迫使主权国家改变本国政府的法律.他们认为,“中止减让”会使那些无辜的企业由于征收高关税而受到伤害,这种“以牙还牙”的机制削弱了WTO的首要原则和背离自由贸易的承诺［2］.本文以利益集团理论的角度来解释该机制实施的真正动力和其存在的必要性.尽管从总体上说,保护主义措施有损消费者,国家经常采取该措施来满足由于自由贸易而受损的国内利益集团的要求.利益集团通过向政府或政府机构提出他们的利益要求,从而影响国家贸易政策的制定；通过对政府施加政治压力从而达到实施报复措施的目的,进而促成败诉方尽快全面地履行DSB裁决,纠正或取消其违规措施以符合WTO的规定.
本文从三个方面进行研究：首先从利益集团理论出发,分析国内利益集团[注：本文所说的“利益集团”是指WTO所有成员方国内利益集团.]对本国贸易政策的影响及其后果；其次,通过两个诉诸报复机制的具有代表性的案例——欧盟香蕉案和美国钢铁关税案,研究报复机制和国内利益集团的相互关系；最后,从发展中国家的实际情况出发,分析其国内利益集团对报复机制实施的影响.
一、国内利益集团对本国贸易政策的影响
（一）利益集团理论
国内利益集团的行为和贸易保护主义的措施对政府自由贸易决策的影响及其后果,越来越引起国内外学界的重视.
在国际学术界,学者们从政治学、经济学和法学角度对利益集团的作用和界定进行了诸多研究,形成了较为完整的利益集团理论.以大卫•特鲁曼(David B. Truman)和罗伯特•达尔(Robert A. Dahl)等人为代表的传统利益集团理论认为,利益集团（interest groups）的存在是为了增进其成员的利益,特别是在不能通过纯粹的个人行动获得利益时.具有共同利益的个人或企业组成的集团,通常总是具有进一步增进这种共同利益的倾向,个人可以通过代表其利益的集团来实现或增进其个人利益.利益集团的成员可以是普通公民、非盈利组织、公共部门组织.不同的利益集团在其规模、资源、权利和政治倾向等方面存在着明显的差别.
贸易保护主义（trade protectionism）是在对外贸易中实行限制进口以保护本国商品在国内市场免受外国商品竞争,比如对进口产品设定高关税、限定进口配额或其它减少进口额的经济政策；并向本国商品提供各种优惠以增强其国际竞争力的主张和政策.贸易保护主义和自由贸易模式正好相反,自由贸易使进口产品免除关税及其它贸易壁垒,让外国产品可以和国内市场接轨.一个国家是实行自由贸易政策,或是实行贸易保护政策,总是以国家利益为最高原则.那些总体上倾向于实行自由贸易的国家,在某些特殊部门也会采取贸易保护政策；那些总体上实行贸易保护政策的国家,在某些部门又实行自由贸易政策.
传统经济学和政治学都试图解释“国际合作是理性利己主义者以最大限度地提高社会总福利或国家其他一些利益而相互作用的结果”［3］.然而根据利益集团理论,某国的政治家们不会太多去关注消费者群体是否受益于贸易自由化或者贸易自由化对他们有多大的影响,因为这些群体没有太大的政治影响力；相反,那些要求更多地进入外国市场的国内出口利益集团具有强大的经济实力和较强的政治影响力,他们往往通过政府或政府机构提出他们的利益要求,同时向政府施加压力.所以,各国签订国际贸易协议可以理解为“并不一定是因为他们寻求福利最大化,而是因为他们受特殊行业利益的压力.”随着贸易自由化程度的提高,这些出口利益团体的政治力量也随之增强,所以,国家总是采取措施满足由于实施自由贸易政策而利益受损的国内利益集团的要求.可见,影响国内贸易自由化程度的力量不仅仅是国内利益集团,同时还有保护主义集团,很少有自由贸易协定完全使贸易自由化.毫不奇怪,大多数自由贸易协定都规定了一定水平的关税保护以及一些保障措施.[注：例如,《关贸总协定》第9条规定了国家给予弱小的进口竞争行业临时保护措施.]再从国际贸易制度的体制框架分析,政府也是支持国内利益集团的.例如,从“互惠”在国际贸易谈判进程中所起的作用看,大多数国家把“市场准入”作为其宝贵的交换资源,他们只愿意开放那些本国出口商也能进入对方相关市场的行业,这样,政府就能够得到更多出口利益集团的实质性支持.
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