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法治视角 证券市场 监管
证券市场监管是指证券管理机关通过法律和经济等方式对证券的募集、发行以及交易等环节进行监督和管理.根据证券市场的特点和具体的操作情况,为了维护证券市场的健康秩序,在保证资本效率、公平交易以及合理发行的情况下,运用法律、行政和经济手段对证券市场的主体运行进行监督的体制.其中法律监管是具有强制性和规范性的监管方式,同时也是最重要的监管方式,能够保证我国证券市场的监管在可控的范围内,面对维护证券市场的秩序具有非常重要的意义.法治视角下证券市场的监管现状
从我国《证券法》的颁布开始,也预示着我国的证券监管进入到了法制化阶段,当前我国的证券市场监管方面的法律比较丰富,包括《公司法》、《证券法》等300多个相关的行政法规以及规范性法治文件等,进而形成了比较完善的证券市场监管法律体系,并能够维护我国证券市场的发展,但是其中也存在一定的缺陷,需要我们进一步的完善和改进.
（1）证券市场监管法律制度的立法存在缺陷
当前我国证券市场监管中主要以《证券法》为核心,其他的法律制度和条款起到辅助的作用,进而形成一个比较完善的监管法律体系,但是从其立法的角度来看其中还存在一些不足之处.首先,当前我国实施的证券监管法律法规过于分散和复杂,无法形成一个完整的、系统的体系,同时一些法律法规间出现重复和矛盾的情况；其次,证券监管法律的建设和推行具有滞后性,一般都是证券市场出现了违规或者新的交易形式后,很长一段时间才能够针对这些问题出台相应的法律法规,从而导致很多不法分子钻法律空子,获取非法利益,不利于证券市场的健康有序交易秩序的维护以及投资者权益的保护等；此外,当前的证券监管法律法规的可操作性不强,没有形成良好的规范性,只有框架,缺乏内容,进而导致法律法规在具体的执行中存在一定的困难.
（2）证券监管法律制度的法律责任界定不明
从我国《证券法》的法律条款内容来看,其中民事责任制度没有做出明确的要求,进而导致投资者无法运用诉讼和赔偿机制对违法行为进行追诉,同时受害者也无法依照法律条款获取一定的法律救济,这样不仅无法帮助投资受害者,同时还会导致违法投资者在违法行为的进行中更加随意.所以必须要加强对民事法律责任的明确,维护投资者的权益和利益,使投资者对证券市场有信心,进而有效的维护证券市场的秩序.
（3）证券监管法律制度的主体规定不明确
证券监管法律制度中对主体的规定不够明确,进而使得证券委以及证监会等在证券市场的监管中缺乏有效的依据；同时,对监管机构的职责规定也不够明确,进而导致在证券市场的监管过程中,经常出现重复监管和监管的空白,在遇到问题时存在多个部门互相推诿的情况,导致权力得不到有效的制约,同时对权力边界的界定过于模糊,导致监管主体无法得到有效的监督,责任落实不到位.
（4）证券监管自律机构不独立
在我国的《证券法》中明确的提出,在证券的发行以及交易活动中,必须要进行统一和集中的监管,并依法成立证券协会,实行证券市场的自律管理.这也进一步表明,证券交易所需要负责对上市公司的监督,但是在实际的实施过程中,主要由中国证监会对上市公司进行监管,导致证券协会的作用无法发挥,同时自律监管机构的法律地位和自治空间不足,无法发挥其实际的监管作用.
证券市场法律监管制度分析
（1）证券发行和上市制度
证券的发行以及上市的目的都是企业为了融资,为了有效的保护投资者的权利需要对证券的发行、审核等进行严格的监管.当前我国证券的发行中,主要采取的是核准的制度,具体的执行方式为通过企业信息的披露,找出其和市场监管规定相符合的合格的发行人.进而提高证券市场的准入标准,从而使得投资者能够获取有利的信息.但是在实际的审批制度执行中,会存在很多的干预行为,同时证监会在审核工作中的技术性以及专业性也有待商榷.对于缺乏投资经验的投资者来说审核制度能够发挥一定的作用,但是随着市场化程度的加深以及投资者的经验和素质提升,《证券法》也存在一定的滞后性,所以必须要进行适当的修改,由核准制度向注册制度进行过渡.
（2）证券交易制度
证券交易制度中包括的交易行为有信息的持续公开以及交易行为的限定等.规制的对象为市场的操纵和内幕的交易行为.从投资者的权益保护方面来看,证券法律法规还需要注重对标准确定、机制健全以及法律协调等方面的规定和限制.比如我国的《证券法》对市场的操纵行为作出了明确的规定,但是具体的列举方式以及责任的认定等都存在一定的问题,进而导致法律适应性出现不合理的情况.
（3）证券监管制度
证券监管不仅是市场权力主体的权力行使途径,也是对投资者的有效保护,所以证券监管机构必须要对证券市场的主体以及所有的发行、交易等环境进行监督和管理,进而保证市场行为以及证券市场的合法性和稳定性,从而保证证券市场的监管权得到充分的发挥.
（4）信息披露制度
信息披露制度在证券发行制度中具有非常重要的作用,因为信息是证券市场的投资以及监管基础,通过有效的信息披露才能够保证投资决策的合理性,同时防止一些欺诈行为的发生,因此在证券市场中,信息披露制度也是当前有效保护投资者权益的重要方式和手段.当前阶段中,我国《证券法》中对信息披露方面的规定不健全,从而导致在信息披露的监管中存在很多的问题,监管的效果不足,难以满足信息时代下监管的要求.同时信息披露监管过于注重在证券发行阶段的审核,对后续的监管制度不够重视,这也导致信息披露制度难以系统化的发展.所以还需要加强对《证券法》的修订和完善,并保证完整、公平、真实、准确的价值取向,保证信息披露效率和公平得到统一.加大信息披露违规的惩罚力度,对信息披露的要求进行细化,进而充分保障投资者的权益.
（5）反欺诈制度
欺诈本身是和市场机制共生的一种行为,在证券市场中的欺诈行为包括内幕交易、虚假陈述以及市场操纵等.我国《证券法》中明确的规定了反欺诈制度,并对其中的欺诈行为和需要承担的法律责任等做出明确的规定,同时又针对证券市场的问题出台了相应的制度规定,进而为证券市场的反欺诈制度建设提供了强有力的支持.而反欺诈制度的规定需要信息披露制度的完善以及對制度的有效落实和执行.
法治视角下证券市场监管制度的完善对策
（1）完善证券市场监管的法律体系
要想有效的完善证券市场的监管法律体系,保证证券市场的秩序和顺利的发展,还需要建立多层次的证券监管法律体系,不能仅依靠《证券法》的力量,还需要根据证券市场的发展情况,颁布和其配套的相关法律法规,比如《证券法信托法》等,进而实现对《证券法》的补充.此外,还需要制定自律性的监管责任和组织,包括交易章程等.同时还需要对证券市场监管的相关立法语言、法律条款等进行细化和规范,保证法律程序的明确性,提升法律的可操作性.最后,对证券投资者中的法律责任进行明确,保证投资者的权益,使其权益在受到侵害时能够得到相应的法律救济,从而对投资者的损失进行弥补,打击违规操作的投资者和行为,进而使证券市场的秩序得到有效的维护.
（2）强化证券市场监管主体的规范性
《证券法》中首先需要对监管主体进行明确,规定中国证监会在证券市场管理中的法律地位,并以法律的方式对证监会在证券监督管理中的地位进行明确,同时保证证监会的独立性,保证其在证券市场监督管理中的独立权利.此外,还需要对证监会的职能进行准确的定位,保证其监管以及证券市场发展职能的发挥.最后还需要注重对监管程序的严格制定,要求监管人员要能够依法行政,并加强对公开听证制度的完善,保证利益主体的参和性,加强对监管者自身行为的约束,提升监管的透明度,防止出现权力寻租的行为.
（3）发挥监管组织的自律性作用
证券市场中离不开自律性监管的作用,自律性监管本身具有灵活性、便捷性以及低成本性,是其他的监管方式无法取代的,因此要想有效的完善证券的自律组织监管权力,还需要加强法律的约束作用,使其在监管作用的发挥中能够有法可依,进而提升自律机构的监管能力.同时从法律层面分析,证券协会是一种具有独立法律和行政地位的民间自治组织,虽然作为民间组织无法摆脱政府的干预,但是还需要对政府的干预进行限制.
结语
综上所述,证券市场是企业寻求融资的重要途径,其能够为投资者带来具体的利益,同时也存在具大的风险,所以在证券市场的监管中,不仅需要投资者自身的风险意识,同时还需要有完善的法律为基础,保证证券市场的秩序性.
结论：关于本文可作为相关专业证券市场论文写作研究的大学硕士与本科毕业论文证券市场开户论文开题报告范文和职称论文参考文献资料。
我国证券市场监管现状优化
摘 要：随着近些年来我国证券市场的不断发展扩大，我国社会主义信用制度和市场经济也有了明显的提高。在证券市场这样一个风险较高的行业中，具有风险来源。
我国证券市场监管制度
摘 要：我国证券市场起步晚，发展快，市场的监管力度和监管水平尚未适应快速发展的市场需求。本文主要分析了我国证券市场监管制度存在的问题，并提出了完。
国内金融证券市场监管问题探究
摘要：在新中国成立之后，国家日益重视发展国内的经济，经过六十多年的努力，现阶段我国经济发展的情况已经在国际上占有重要的地位。当前世界各国重视发展。