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今年以来,随着牛市行情的开启,“老鼠仓”的稽查行动暂告一个段落.但让人始料未及的是,在A股市场爆发流动性危机后,稽查风暴再度袭来,基金业的监管大有风雨欲来之势.
刚刚过去的11月,无论公募基金还是私募基金,过得都不算平静.先是“私募一哥”徐翔因内幕交易、操纵股价罪名被*机关调查,徐翔家族轰然倒塌.紧接着,市场又盛传有4家公募基金公司遭到监管层的突击检查,虽然嘉实、长盛等基金公司纷纷回应这只是一次“例行检查”,但不少业内人士仍猜测这是一次有目的性的稽查.眼下,监管风暴或已经将基金业卷入,且大有风雨欲来之势.
缘起：传言与现实
追溯最近公私募基金业恐慌的源头,当属“私募一哥”徐翔被捕一事.11月1日上午,泽熙资本控制人徐翔被警方带走,随后,徐翔被抓捕的照片迅速在网络上疯转.当日晚间,新华社发布了徐翔通过非法手段获取股市内幕信息,从事内幕交易、操纵股票价格等涉嫌违法犯罪的新闻.
曾经在私募基金业被奉为“神一般存在”的徐翔瞬间坠落,泽熙公司所重仓上市公司的股价当即受到影响,徐翔背后的家族生意也随之垮塌.在徐翔被捕事件发酵的同时,一直置身事外的公募基金却也意想不到地被推上风口浪尖.
11月9日晚间,市场突然曝出一则多家公募基金公司遭遇监管部门“突击检查”的消息,并点名指出此事件涉及嘉实和长盛两家公司.除此之外,还有两家知名京沪地区的公募基金公司被查.随着消息的迅速传开,市场爆发了诸多猜测和解读.
传闻被曝出的当晚,笔者向华夏、海富通、富国等基金公司了解情况,但上述基金公司相关负责人均表示这只是传言,并没有监管机构来公司检查.
“结合最近监管风暴将至的背景,或许稽查链条已经延伸至公募基金业也未可知,而且公募基金在上半年的牛市中对创业板股票集中抱团、坐庄的现象一直被市场诟病.”一家基金评级机构分析师认为.
不过,在部分基金公司内部人士看来,由于这次是监管层出动,并非*机关直接出面,因此也可能只是常规检查.“确实有证监局的人到访,但只是例行检查,公司经营一切正常,完全不像一些传言中所描述得那样.”嘉实基金相关负责人表示.此外,长盛基金也表示此次的行为仅仅是例行检查.
就在基金公司被传遭监管检查后的第二天,笔者以投资者身份来到嘉实基金总部,发现公司并未出现异常,期间出入的嘉实基金员工也都在谈论着股票、基金收益等工作内容.一位嘉实基金工作人员向笔者介绍：“公司没有任何人被带走,投资者对此大可放心”.
疑问：突击还是常规
尽管嘉实、长盛基金公司均表示监管层到访仅是常规检查,但有传闻指出,此次检查实则是一次并未提前打招呼的“突击检查”,并且是由广东证监局实行的跨区域稽查.为何监管层会采取这种突袭的方式,本次检查与一般的例行检查有何不同,背后是否存在一些不为人知的目的?这无疑在业内人士心中画上了问号.
与嘉实基金官方回复不同的是,一位嘉实基金的内部人士表示,此次例行检查并没有提前接到通知.“通常而言,监管层例行检查都会提前通知基金公司,要求公司准备好相关的资料,期间还会检查投研人员电脑中的一些聊天记录、交易记录等,主要是想了解基金公司内部风控流程是否合规.对于这种例行检查,有时是定期的,也有一些不定期的.一般来说,一年会有2～3次.”一家大型基金公司市场部负责人对笔者透露.
此外,沪上一家基金公司内部人士也指出,监管层例行检查基金公司肯定都是有预期和准备的,证监会有一个检查组专门负责日常的抽查,如这段时间检查基金公司财务报告、过段时间看交易情况是否合规等.
从上述基金公司内部人士的表述中不难看出,此次以突袭方式展开的例行检查似乎并没有那么简单.在上述沪上基金公司内部人士看来,这种不打招呼的突击检查一般都带有某种目的性,如将工作人员的电脑带走检查,自然是需要详查几天才能得出结论.
不过,上述深圳基金公司市场部负责人表示：“这种区域性的交叉检查并不罕见,跨区域检查可以将基金公司和当地的监管层之间的关系隔离开来,调查的结果也会更加细致可靠,但此次广东证监局未提前打招呼的突击检查是否有备而来还不得而知.”事实上,在各地证监局中,广东证监局的调查能力较突出,日前也盛传证监会稽查*新一任队长或由广东证监局局长侯外林担任.
笔者注意到,今年3月的“*”上,身为全国政协委员的侯外林指出,在“老鼠仓”案件迅速上升的背景下,资本市场稽查执法形式尤其严峻,并提出广东证监局要把主要精力放在稽查执法上的建议.此外,在2014年侯外林曾提议尽快推出“老鼠仓”等违法行为受害者的赔偿机制.此次广东证监局突袭北京基金公司检查,会否是侯外林打算率先整治公募基金“老鼠仓”,新官上任前的“一把火”?这些都不由得让人产生联想.
担忧：风雨欲来
无论是突击还是例行,在监管风暴袭来的敏感时期,多家基金公司遭遇检查的消息还是引起了一阵恐慌.“监管层突击检查的消息传开后,圈子里的气氛开始紧张起来,担心又会是一次大范围的整顿.”上述基金公司市场部负责人表示.而这恐慌的根源或许就来自于基金行业的“原罪”——老鼠仓.
而事实上,在2013～2014年,证监会依靠大数据手段,对公募基金行业展开了有史以来最大的“捕鼠”行动,被*的“老鼠仓”案件达到近10起,如中邮原基金经理厉建超、汇添富前基金经理苏竞、华宝兴业原基金经理牟旭东、汇丰晋信原基金经理钟小婧、海富通这5名涉案基金经理等“硕鼠”均被陆续挖出.为了加大打击力度,今年年初,监管层对“老鼠仓”案的处罚对象从仅对涉案者基金经理个人延伸到了基金公司.今年1月,华夏、海富通等5家被曝出“老鼠仓”的基金公司,被证监会责令限期整改3～6个月不等.
受“捕鼠”风暴的影响,基金公司2014年过得并不安稳,着实担心下一个被点到的就是自己.今年以来,随着牛市行情的开启,“老鼠仓”的稽查行动暂告一个段落.但让人无法预料的是,在A股市场爆发流动性危机后,稽查风暴再度袭来,基金业的监管大有风雨欲来之势.
目前,券商和阳光私募中均已有大佬级的人物被*机关立案调查,可以想象的是,公募基金必将会成为下一个监管的风口.
透过徐翔事件不难猜测,除了公募基金外,私募基金业也很难逃脱监管风暴的席卷.著名经济学家宋清辉表示,私募基金的内幕交易十分猖獗,这为私募基金市场的健康发展带来了巨大的隐患,可以预见,“股灾”抗跌英雄徐翔被抓之后,将会引发多米诺效应,这将在短期内为私募基金市场带来强烈的冲击和影响.
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