论证券犯罪的资格刑运用,这篇证券论文范文为免费优秀学术论文范文,可用于相关写作参考。
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[摘 要]资格刑历史悠久,符合刑罚政策的轻缓化和人道性的要求,有着其他刑种难以比拟的优势.但是针对证券犯罪,尤其是“老鼠仓”这种新型的犯罪,我国的现有资格刑制度暴露出不能适罚的弊端,因此有必要在当前的宽严相济刑事政策背景下增设“市场禁入”这种新类型的资格刑.
[关键词]资格刑；证券犯罪；市场禁入；老鼠仓
[中图分类号]D924[文献标识码]A[文章编号]1008-4738(2011)01-0047-04
“丰收之年,严防鼠患”这句话是对2008年中国证券市场形象描述.2008年4月发生的一起基金“老鼠仓”案引起了社会的广泛关注.上投摩根基金公司和南方基金公司的基金从业人员唐建、王利敏因违法违规进行证券投资、牟取私利被查处.中国证监会在没收其违法所得152万余元并各处罚款50万元外,还对两人实行市场禁入.这是证监会对基金“老鼠仓”开出的处罚第一单.伴随着《刑法修正案(七)》对刑法第180条的修改,“老鼠仓”行为从此入罪.但对修改后的刑法第180条第四款所规定的“利用未公开信息交易罪”的刑罚配置是比照“内幕交易罪”而确定的,即“情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金”.这与前述的证监会的行政处罚决定相比,可以明显看出,刑罚保留了财产刑方法运用,却少了极其重要的“市场禁入”规定.修正案将“老鼠仓”行为入罪,目的本来就是预防或减少此类犯罪的发生,但“市场禁入”这种资格刑作为一个很好的预防此类犯罪的刑罚方法却未被采用,不得不说是个遗憾.
一、资格刑概述及其优势
资格刑又称名誉刑、能力刑或权利刑.关于资格刑的定义在刑法学界并不统一.我国台湾学者林山田认为：“资格刑乃国家剥夺犯人担任公务员或为公职候选人资格以及享有公法上之权利的法律效果”.而大陆较为通行的定义为：“资格刑是剥夺犯罪人享有的或行使一定权利的资格的刑罚”.笔者却更为赞同“资格刑是剥夺犯罪人从事某种活动的资格的刑罚”这一定义.因为,此定义更能说明资格刑的本质特性,资格刑就是剥夺犯罪人据以利用其特有的资格来实施犯罪的条件.资格刑剥夺的资格是特定的,区别于生命刑、自由刑和财产刑.而“市场禁入”或“限制市场准入”就是指有选择地判处剥夺与证券犯罪行为有关联的犯罪人的某种职业资格,使犯罪人丧失再犯的条件,就足以阻止他们利用这种资格和权利进行犯罪或再犯罪.所以“市场禁人”就是一种资格刑.
由于自由刑制度本身上存在诸多问题而使自由刑并不能完全发挥矫治犯人与帮助犯人重入社会的功能.自由刑执行完毕后,并非即表示犯人已经改过从善,而能再度适应社会,若再加上没有完善而有效的出狱人辅导制度,则出狱人的再犯可能性,依然是相当高的嘲.因此,“市场禁入”资格刑在刑罚种类上虽属于轻刑,但在打击和预防证券犯罪中,有着其他刑种难以比拟的优势.
第一,资格刑能更好地实现刑罚特殊预防的目的.犯罪人在自由刑实施完毕后仍然可以恢复人身自由,但如果被执行了资格刑,犯罪人要想再度借职务之便再犯罪就首先会在资格方面遇到难以逾越的障碍.“老鼠仓”之类的犯罪都是贪利型经济犯罪,具有高智商性、反侦查性、证据易灭失性和暗数(又称黑数,即指无法纳入犯罪统计的犯罪数)高等特点.犯罪人大都是在自私自利、唯利是图的心理支配下铤而走险实施犯罪活动.这类人之所以能够实施犯罪,是其主观的贪利性与业务的熟练性相结合的结果,同时其具有的某种资格(如基金经理)也为其实施犯罪提供了方便条件.如果对此类犯罪只是适用罚金刑和自由刑,而不剥夺其从事与其犯罪行为有关的职业或职务的资格,那么当行为人的主观意志再次与丰富的业务能力相结合具有某种资格时,就会再次产生犯罪动力,实施新的证券犯罪；反之,如果对证券犯罪适用旨在剥夺犯罪人从事某种职业或担任某种职务的权利的资格刑——“市场禁入”,就可以减少犯罪人再次犯罪的可能.比如一个基金经理因犯“利用未公开信息交易罪”服刑3年后出狱,如果没有对其限制市场准人,其很可能依靠犯罪前的人脉、专业知识等资源选择继续从事基金业.并且依照上述推理,此基金经理的再犯可能性很高.但如果存在资格刑或在执行自由刑的同时附加执行资格刑,限制唐建那样的人在一段时间内甚至终生不得从事证券此类的事业,就能充分预防他们再次犯罪.
可能有人会质疑资格刑会妨碍犯人的再社会化.然而这是“资格刑本质上无可避免的结果,但为保安措施上的必要,只好忍痛牺牲.当然,为了尽可能的减少这种弊端,“市场禁入”这种资格刑可仿照现有的“剥夺政治权利”,配置科学合理的执行刑期,只对一些具备特别严重的犯罪情节的证券犯罪人判处终身“市场禁人”,对其他的犯罪人按罪责刑相适应原则确定具体的限制期限.
第二,资格刑能防止短期自由刑的弊端,对某些罪行轻微的罪犯大可不必适用短期自由刑,仅通过独立适用资格刑就足以防止其再犯了.短期自由刑,就是短期剥夺犯罪分子人身自由的刑罚方法,其弊端越来越明显,最为突出的是：它不仅会造成被罪犯的交叉感染,同时也会因时间的有限性增加改造难度,造成改造经费的浪费.所以执行短期自由刑难以达到刑罚预防犯罪的目的,而独立适用资格刑能通过剥夺罪犯的某种资格有效地防止再犯,因而在一定程度上弥补了这种不足.比如说,“老鼠仓”行为如果要构成“利用未公开信息交易罪”有个重要的前提条件就是“情节严重”或“情节特别严重”.假设一个“老鼠仓”案件的犯罪嫌疑人的犯罪情节“严重”到只能被判处几个月的,几个月后该犯罪人回归社会并继续从事原来的相关事业.设问,该犯罪人的再犯可能性是高还是低呢?答案不难判断.因为我们很难相信现有的监狱改造系统有如此大的能效——在极短的时间内使一个犯罪的人成功洗涤心灵然后完美地复归社会.相反,短期自由刑很可能使该犯罪人因交叉感染而加速成为累犯.此时,我们心中很快可以作出个衡量,短期自由刑对此犯罪人的教育成效远远赶不上限制此人从事相关职业资格尤其是限制其进入证券交易市场更有用.在一定时间段内剥夺犯罪人的证券市场准入资格,可以有效限制该犯罪人的犯罪机会,防止其再次犯罪而成为累犯.
第三,资格刑与其他刑种相比具有经济性优势.“刑法的经济性就是要求以最少的刑法资源投入获得最大的刑法效益”,即试图用最小的刑罚成本来达到最大可能地预防犯罪的效果.在能够有效预防证券犯罪的前提下,资格刑与自由刑相比,可以说成本是非常低的,具有巨大的经济性优势.在当前处于全球金融危机的经济环境下,设置资格刑既能有效惩戒犯罪人,又能预防证券犯罪,也节约了成本,减少了政府和社会的经济压力.
结论：大学硕士与本科证券毕业论文开题报告范文和相关优秀学术职称论文参考文献资料下载，关于免费教你怎么写证券方面论文范文。
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