内外资企业技术溢出效应和企业自主,这篇溢出效应论文范文为免费优秀学术论文范文,可用于相关写作参考。
溢出效应论文参考文献：
摘 要：作为世界上吸引外国直接投资最多的国家,外资企业已成为中国经济发展中的重要组成部分.外资企业的进入是否对中国产业自主创新能力产生了积极影响?通过理论模型分析认为,外资企业和内资企业之间技术溢出效应是存在的,而技术溢出效应是否发生及其方向依赖于双方的相对技术水平,技术溢出的大小则取决于自身的技术吸收能力.本文使用中国高科技产业中内外资企业样本进行了实证检验,检验结果支持了上述理论设想,实证研究发现,在中国高科技产业中存在外资企业向内资企业的技术溢出,在给定外资企业研发量的情况下,内资企业可以通过增加自己的研发投入提高技术吸收能力,而中国内资企业向外资企业方向的技术溢出没有发生.
关键词：内外资企业；FDI；技术溢出；自主创新
中图分类号：F062.9 文献标识码：A
文章编号：1000-176X（2014）05-0090-07
一、问题提出和文献回顾
对于外商直接投资（以下简称FDI）溢出效应的研究可以追溯到20世纪60年代,MacDougall[1]在分析FDI福利时,第一次明确提出了FDI的溢出效应.此后对FDI溢出效应的研究逐渐增多,至今已成为FDI理论的一个重要分支.一般认为,溢出效应的传导机制有三种：第一种是竞争效应.Caves[2]指出,FDI进入东道国,为东道国引进了新的竞争者,而且外资企业的进入在任何时候都比内资企业的进入会导致产业内更加激烈的竞争,从而迫使本地企业更有效地利用资源,提高技术水平和生产效率.第二种是示范模仿效应.FDI不仅为东道国带来了先进技术和管理经验,使内资企业可以模仿学习,而且外资企业更可以在技术层面上起到良好的示范作用,减小内资企业对新技术的搜寻成本.第三种是人力资本的培训流动效应.该效应主要是指在外资企业工作过或者接受过培训的员工跳槽到内资企业或自主创业,能够将外资企业的先进技术引入内资企业.但同时也存在反向的流动效应,内资企业的员工可以跳槽到外资企业,从而对内资企业造成损失.目前,对于FDI溢出效应的研究主要集中在两个层面,其一是研究某个国家特定时期的FDI溢出效应是否存在,其二是研究哪些因素影响FDI溢出效应的大小.
Caves[3]检验了加拿大和澳大利亚的FDI溢出效应发现,在加拿大和澳大利亚的制造业中,当地企业的劳动生产率和行业内的外资份额呈正相关关系,由此他们认为FDI存在正向的溢出效应.类似的研究还有Globerman[4]对加拿大的研究、Blomstrm和Persson[5]对墨西哥的研究、Liu等[6]对英国的研究、Kokko等[7]对乌拉圭等的研究,他们都验证了溢出效应的存在.然而,也有一些学者的研究得出了相反的结论.Barrios和Strobl[8]对1990—1994年的西班牙制造业面板数据研究表明,整体上不存在正向溢出效应.Haddad和Harrison[9]对摩洛哥的研究指出,跨国公司对于国内企业的劳动生产率没有显著的影响,并认为这是由于外资企业和内资企业之间过大的技术差距阻碍了溢出效应的产生.Aitken和Harrison[10]的研究表明FDI对委内瑞拉本地企业的生产率产生负向作用.Damijan等[11]选取8个转型经济国家1990—1994年的数据,指出在这些国家中FDI不存在明显的溢出效应.
国内也有不少学者研究FDI对中国企业的溢出效应.姚洋[12]利用第三次工业普查的企业资料,研究得出三资企业对国有企业具有正的外部作用.蒋殿春和夏良科[13]利用中国高新技术行业的面板数据,得出FDI的竞争效应不利于国内企业创新能力的提升,反而会产生 影响,并且不同所有制企业受FDI的影响也不尽相同.蒋殿春和张宇[14]利用中国高新技术产业的面板数据,研究得出FDI的流入对相当一部分行业产生了正向的技术外溢,并同时指出FDI的外溢效应和行业特征有紧密联系.冼国明和薄文广[15]利用行业面板数据研究得出FDI有利于中国企业自主创新能力的提高,并且指出内外资企业技术差距较小的行业,外资企业对内资企业技术提升的作用更明显.冼国明和薄文广[16]利用地区层面的面板数据研究指出,在全国范围内,不同所有制的企业创新能力差异较为明显,外资企业创新能力的提升会对国有企业产生显著的抑制作用,对其他类型的企业产生显著的促进作用.从已有的研究文献来看,关于FDI对中国企业的溢出效应,结论也是不尽相同的.
尽管国内外学者已对FDI的溢出效应进行了较多的实证研究,并取得一些重要研究成果,但仍存在四个主要问题.第一,FDI溢出效应和技术溢出效应概念混淆.在已有文献中,一般都不对二者加以区分,但严格来说,两者应属于从属关系,FDI溢出效应的概念范围更广,包括生产经营的各个方面,而技术溢出效应则专指技术的影响.例如外资企业拥有先进的管理理念,内资企业对其管理经验进行模仿学习以提升自己的管理效率,但严格来说这并不属于技术溢出的范畴.对此,本文将技术溢出效应界定为专指经济个体在知识技术上的外部性,认为其主要通过研发活动进行传播.第二,传统的对技术溢出的研究效应多是从劳动生产率角度出发,最近的研究已开始转换为从创新能力出发,这体现了研究思路从全要素生产函数向知识生产函数的转变.企业的研发行为可看作知识生产的过程,因此,本文拟选取创新能力的指标对技术溢出效应加以衡量.第三,目前大多数关于FDI技术溢出效应的研究均将FDI的份额或者比例作为解释变量,但从技术溢出效应产生的机理来说,企业研发指标更能从微观结构上反映技术溢出的传导途径.第四,国内外学者主要将注意力放在FDI的单向溢出效应,而没有专门去考察内资企业对于外资企业的反向作用.随着近年来中国企业研发能力和自主创新能力的不断提升,这种技术溢出效应可能是相互的.
二、理论、模型和研究假设
现阶段跨国公司是技术溢出效应产生的主体.在经济全球化的大背景下,跨国公司逐渐将其生产和营销全球化.跨国公司的生产要素在不同的子公司或分支机构之间实现转移,提高了生产经营效率.而此后便是研发全球化,这也成为世界经济持续发展的重要动力.研发全球化的推动力量包括市场因素、技术及成本因素、信息通讯因素、政策因素等.首先,相比于只在公司总部进行研发,研发的全球化对于市场的适应能力将更强.在东道国进行研发可以更好地适应当地消费者的需求.接近当地市场,可以更快捷地获取消费者信息,及时对产品进行销售测试取得反馈意见,从而更高效地对产品进行开发.其次,跨国公司通过在海外进行研发,可以利用东道国的资源条件,接近技术开发的不同源头,监控并学习先进技术,使自己能够保持和世界先进技术研发的同步.最后,信息通讯技术的飞速发展以及全球市场准入壁垒的减少也都为研发全球化提供了保障.一般认为研发全球化对于跨国公司是有利的.虽然相对于生产和营销,研发全球化的程度要低很多,但是近年来扩张速度却很快.20世纪90年代之后,伴随着发展中国家经济的崛起,跨国公司的研发活动也逐渐拓展到这些国家和地区.研发全球化给东道国的本地企业带来了深远影响,其中外资企业的进入对内资企业产生的技术溢出是学术界关注的一个重要课题.
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