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主题:R:n论文写作 时间:2024-03-26

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摘 要:文章基于改进的知识生产函数,运用面板数据,对企业技术创新能力的影响因素进行计量分析.实证结果表明,除企业自身R&D投入外,政府支持对企业技术创新有明显的促进作用.高校和研发机构R&D投入对企业创新产出具有明显而稳定的知识溢出效应,且研发机构的知识溢出效应大于高校.产学研合作是促进企业技术创新的有效途径,尤其是高校与企业的产学研合作协同效应更高,然而产学研合作对企业创新产出的促进作用却均低于政府支持.

关键词:R&D投入;技术创新;知识生产函数;产学研合作

一、 引言

随着知识经济时代的到来,企业的技术创新变得越来越重要.现实表明,企业技术创新能力的影响因素十分复杂.不仅企业自身的资源和禀赋是其技术创新能力的关键决定因素,而且大学的研究也会影响企业的技术创新.我国政府为了提高企业的自主创新能力,对企业的支持也是不遗余力,产学研合作能增强企业的研究开发实力,优化科技资源的配置,使企业可以充分利用大学的研究成果,并使之迅速产业化来促进企业的成长.

可见企业技术创新能力的提高是诸多因素综合影响的结果,如何以最有效的方式通过对可获取资源的有效配置和利用来增强技术创新能力,是企业发展的关键.本文用改进的知识生产函数的框架,对影响企业技术创新能力的因素进行计量分析,在实证研究的基础上对如何促进企业的技术创新能力提出政策建议.

二、 理论分析与研究假设

1. 知识生产的投入产出理论.经典的投入产出理论研究的是产品的生产,知识与产品一样,其生产也需要资源投入.Griliches最初提出的知识生产函数的基本假设就是将知识的产出看作生产知识的基本投入的函数.因此,可以认为企业的技术创新产出是其创新投入的函数,由于研发资金是企业创新投入的主要来源,我们可以据此做出第一个假设:

假设1:企业R&D经费投入是企业技术创新产出的主要决定因素.

2. 知识生产的外部性理论.大量的相关研究表明,技术创新的正外部效应会使创新的社会收益大于私人收益,降低创新主体增加创新投入的积极性,使企业的技术创新低于社会的期望值水平.Arrow指出,技术创新的正外部效应会导致企业创新投资的不足,需要政府的支持来抵消企业创新活动的外部性并增加企业创新收益,从而达到促进企业创新的目的.一些发达国家的政府将其R&D资金投入的25%甚至更多投向企业,在企业的R&D投入中政府资金所占的比例超过10%.根据以上的分析,我们可以做出第二个假设:

假设2:政府支持可以提高企业的技术创新产出.

知识生产外部性的另一个表现是高校和研发机构的知识溢出效应.内生增长理论认为高校、研发机构和企业的研发部门是进行知识生产的三大主体.高校和研发机构创造新知识、培训创新型人才,不仅在提高教育和科技发展水平上发挥着不可替代的重要作用,而且其R&D投入可以强化基础研究和共性技术研究,为企业R&D活动的开展创造技术机会,是企业良好的知识源.据此可做本文的第三个假设:

假设3:高校和研发机构的知识溢出效应会促进企业的技术创新.

3. 合作博弈带来的利益扩大——协同效应理论.合作博弈主要关注理性主体如何通过合作扩大自己的利益,合作博弈存在的一个基本条件是只要能给联盟带来更多的利益,合作就会存在.产学研合作能够融合更广范围内的信息资源、智力资源、知识资源,将企业、高校、研发机构纳入网络化的组织进行技术合作,以实现企业与大学的技术互补与融合,使产学研合作产生1+1>2的协同效应,实现企业和大学的合作双赢.由此可做第四个假设:

假设4:企业可以通过产学研合作提高技术创新能力.

三、 模型、变量和数据说明

1. 模型设定.Griliches最初提出知识生产函数描述的是在生产函数的总体框架下R&D投入与R&D产出之间的关系,其基本假设是将创新产出(R&Doutput)看作研发资本投入(R&Dinput)的函数:

R&Doutput等于R&Dinput(1)

随后Jaffe(1989)拓展了Griliches的知识生产函数框架,将知识生产函数做了如下改进:

Pit等于*?琢itL?茁it?着it(2)

其中,P表示新的经济有用知识(企业专利数),K表示R&D经费投入,L表示科技人力资源投人,?琢、?茁分别为R&D经费投入和科技人力资源投入的弹性系数,?着为随机扰动项.

此后,学者们大多是在Griliches和Jaffe的知识生产函数基础上进行改进来研究新问题,本文采用改进的Griliches-Jaffe知识生产函数形式:

Pit等于*?琢itZ?茁it?着it(3)

其中,P为创新产出,K为R&D经费投入,Z表示其他一系列影响创新产出的经济社会变量,?着为随机扰动项.

基于以上认识,本文的模型设定如下:

EPit等于AEN?茁1itHI?茁2itINT?茁3itGE?茁4itEHI?茁5itEIN?茁6it?着it(4)

其中,EP是企业专利申请数,EN是企业R&D经费支出投入,HI是高校R&D经费投入,INT是研发机构R&D经费投入,GE是政府对企业科技活动的支持,EHI是企业与高校的产学研合作.EIN是企业与研发机构的产学研合作,?着为随机扰动项.

对(4)式两端取对数得到待估计的方程:

lnEPit等于?琢+?茁1lnENit+?茁2lnHIit+?茁3lnINT+?茁4lnGEit-?茁5lnEHIit+?茁6lnEINit+?着it(5)

2. 变量说明.

(1)创新产出.专利是衡量技术创新产出成果的常用指标.尽管用专利计量技术创新产出水平具有一定缺陷,但是专利却是技术发明唯一可以观察的测度.用专利来衡量创新能力存在一定的片面性,但由于专利数据容易获取,且和创新关系密切,因此专利仍是衡量创新活动的相对可靠的指标.本文选择大中型企业专利申请数作为衡量企业技术创新产出的指标.

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