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硕鼠论文参考文献：
随着监管机构捕鼠行动的升级,自去年年末至今,有哪些老鼠仓案浮出水面?又有哪些基金经理惹上牢狱之灾?
“硕鼠,硕鼠,无食我黍”,《诗经》中脍炙人口的诗句,如今成了投资者对其深恶痛绝的“老鼠仓”的控诉.
的确,近期各大媒体都在谈论“老鼠仓”,随着监管机构对内幕交易稽查力度愈加增强,数家基金公司被曝出老鼠仓,使得基金经理们噤若寒蝉、人人自危.另外,过往被捕获的一些“硕鼠们”正面临着审判或即将被宣判,这些消息的发布无疑又将基金业推到风口浪尖上.那么,自去年年末至今,有哪些老鼠仓案浮出水面?又有哪些基金经理惹上牢狱之灾?
历历在目的老鼠仓案
盘点昔日的老鼠仓案,曾经头顶“明星”高帽的基金经理,因贪图一己私利,惹祸上身成了阶下囚,原博时基金经理马乐便是其中之一.今年5月30日,马乐利用未公开信息交易罪一案已进入二审阶段,这一消息的公布又将“大硕鼠”马乐推到公众眼前.据相关报道,于2006年加入博时基金的马乐,在2011年3月9日至2013年5月30日期间,曾操纵第三人账户利用非公开信息投资股票76只,成交金额合计10.5亿元,非法获利1883万元,并处罚金1884万元.一审结束后,深圳市检察院对一审结果提出了抗诉,目前马乐一案已进入二审阶段,尚在审理之中.
对于马乐的一审结果,很多人觉得判轻了,这说明,人人都痛恨贪得无厌硕鼠.金钱之于金融业固然重要,但道德也同样重要,作为基金经理要有道德底线,不能凡事向“钱”看,否则整个行业将无法摆脱“老鼠仓”的怪圈.
除了马乐一案,近期频繁被媒体的还有在业内有着“券商理财一哥”之称的王劲松.据报道,6月10日上午,原东海证券投资经理王劲松因涉嫌利用未公开消息交易罪,在上海第一中级人民法院开庭受审.王劲松曾频繁操作其母亲的股票账户,交易涉及61只股票,获利金额高达157余万元.当庭王劲松供认不讳,目前该案件将择日宣判.
面对这些被揪出的“硕鼠”以及令人瞠目的获利金额,着实让人愤怒.然而,在马乐、王劲松成为众矢之的的同时,不禁让人思索,老鼠仓真的只是基金经理的个人行为吗?《三字经》有云：“子不教,父之过”,那么,基金公司对基金经理的监管不利,就可以推得一干二净吗?
当然,硕鼠筑老鼠仓是为了赚得盆满钵满,但利用未公开信息交易而亏损的也大有人在.80后原汇丰晋信基金经理钟小婧被戏称为“最二”的基金经理.据了解,自2009年7月20日到2012年1月3日,钟小婧在担任基金基金经理及备岗期间,使用自己账户及其具有部分控制权的张某账户,同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票,共交易12支,累计买入金额3,248,511元,亏损84,511.94元.今年5月5日,中国证监会上海监管局对其发布了行政处罚决定书：钟小婧因“利用未公开信息交易行为”被取消基金从业资格,处以20万元罚款.当我们看到像钟小婧这样的案例时,又有些哭笑不得,真是筑老鼠仓的基金经理各有各的不幸.
传闻中的老鼠仓
在所发生的老鼠仓案件中,除了坐实的案件外,曾经传闻中的老鼠仓又是怎样发展的呢?
今年3月初,有报道称,中邮基金公司厉建超被传出涉嫌老鼠仓被带走调查.据了解,厉建超在2013年上半年掌管的中邮战略新兴产业股票型基金曾将收益拉至62.20%,在当年7月被中邮下课.今年1月28日,中邮基金便有公告称,厉建超因个人原因离职,而后他被相关方面带走调查.据业内人士表示,厉建超被调查之前,深交所刚完成一数据筛查,被调查的基金经理可能多达10人以上,厉建超可能就是其中之一.不过,到目前为止,尚无厉建超的后续报道,这一传闻中的老鼠仓也就此沉入水中.
今年4月,媒体报道原华宝兴业基金经理牟旭东涉嫌老鼠仓被调查.据了解,监管层侦查部门通过大数据筛选发现,牟旭东曾经管理的基金下单前后7天内,基金投资的股票与外界某账户所投资的股票高度重合.后来成都证监局追查发现,他将部分非公开消息透露给外界,并收取酬劳,金额在百万元以上.目前,牟旭东正在等待监管机构对其行为的定性.
今年5月,有媒体称,原华夏基金经理罗泽萍被带走协助调查.据了解,罗泽萍自2004年加入华夏基金,曾一度被认为是“最会挣钱的女基金经理”之一,传闻一出,华夏基金的相关人员便称罗泽萍以于今年3月离职,外界传闻她已身处国外,目前尚无消息.
6月13日,《时代周报》称,“在证监会的捕鼠行动中,至少有6名海富通基金员工被采取了司法措施,除了此前被确认的黄春雨外,这个多人的名单还包括其他几位已经卸任的基金经理：2013年10月25日离职的牟永宁、2013年11月29日离职的程岽、2014年1月22日离职的蒋征.”一个公司半数以上的基金经理筑老鼠仓,太让人匪夷所思了.相关业内人士表示海富通基金老鼠仓窝案给公募基金行业带来的冲击和影响是无可估量的.然后,这一事件的无疑让本不平静的基金业更添波澜.
监管部门的捕鼠神器
今年频被的老鼠仓案当然与监管层的大数据捕鼠行动密切相关.证券监管部门通过对投资者在金融交易过程形成的海量数据进行分析来发现违法违规的交易线索.
据《广州日报》报道,在这个大数据年代,一旦交易所的监控系统发现某只股票有异常交易行为,监管层会立刻锁定在此期间交易的可疑账户,然后会调动各省的派出机构核查人员对这些账户同时展开调查,还会找到上市公司的内幕知情人,然后逐一对这些目标的账户资金来源、个人联系做调查.
上文提到的马乐一案,有相关报道披露,马乐先后购买了数十张神州行电话卡,通过电话下单,之后每隔数月便将电话卡丢弃.马乐使用的都是,然而百密总有一疏,只因马乐在一次交通事故后,使用其中一张电话卡拨打了110,所报车牌号的车主即为马乐本人.监管部门正是因为马乐的这一疏忽顺藤摸瓜才将这一硕鼠揪出正法.
据了解,监管部门使用“大数据”进行的捕鼠行动涉及了基金、保险、私募行业,近期多家基金公司的基金经理、保险公司资管人员被卷入“老鼠仓”的丑闻之中.不过,相信未来随着大数据监管技术的不断升级,曾经那些潜在冰山之下的老鼠仓将会被绳之以法.
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